证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• ( )是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营2020-12-29

  ( )是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。 A 、转融券业务 B 、转融资业务 C 、转融通业务 D 、转融金业务 【正确答案：A】 转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。...

• 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期2020-12-29

  证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过( )，并根据调查结论作相应处理。 A 、半年 B 、1年 C 、3年 D 、5年 【正确答案：A】 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作...

• 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份2020-12-29

  控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。 A 、50%；50% B 、30%；50% C 、50%；30% D 、30%；30% 【正确答案：A】 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。...

• 证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机2020-12-29

  证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 A 、2 B 、3 C 、5 D 、7 【正确答案：C】 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。...

• 在证券经纪业务中，其收入来源于( )。 A 、证券差价 B 、证券分红 C 、佣金2020-12-29

  在证券经纪业务中，其收入来源于( )。 A 、证券差价 B 、证券分红 C 、佣金 D 、利息 【正确答案：C】 在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。...

• 在证券经纪业务中，委托合同的标的物是( )。 A 、委托人 B 、证券经纪商 C2020-12-29

  在证券经纪业务中，委托合同的标的物是( )。 A 、委托人 B 、证券经纪商 C 、证券交易所 D 、证券交易对象 【正确答案：D】 证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。...

• 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措2020-12-29

  中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。 A 、证券公司向监管机构的报告制度 B 、定期巡视 C 、信息披露 D 、检查制度 【正确答案：B】 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。...

• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元人民币。2020-12-29

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元人民币。 A 、50 B 、100 C 、200 D 、500 【正确答案：B】 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。...

• 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不2020-12-29

  证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。 A 、风险收益匹配 B 、客观原则 C 、公正原则 D 、诚实信用原则 【正确答案：A】 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。...

• 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，2020-12-29

  中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。 A 、行政 B 、法律 C 、自律 D 、经济 【正确答案：C】 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施...