证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 禁止内幕交易的主要措施是( )。 A 、严格把关 B 、责任到人 C 、法律制裁 2020-12-29

  禁止内幕交易的主要措施是( )。 A 、严格把关 B 、责任到人 C 、法律制裁 D 、行业自律 【正确答案：A】 禁止内幕交易的主要措施是严格把关。...

• 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金2020-12-29

  能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。 A 、逐日盯市制度 B 、风险预警制度 C 、防火墙制度 D 、保证金制度 【正确答案：C】 建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。...

• 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。 A 、为2020-12-29

  经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。 A 、为单一客户办理定向资产管理业务 B 、为多个客户办理集合资产管理业务 C 、为多个客户办理定向资产管理业务 D 、为客户办理特定目的的专项资产管理业务 【正确答案：C】 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管...

• 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( 2020-12-29

  证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。 A 、50 B 、100 C 、200 D 、500 【正确答案：B】 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。...

• 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由2020-12-29

  证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由( )。 A 、客户自行承担 B 、证券公司承担 C 、客户和证券公司共同承担 D 、客户和证券公司按比例承担 【正确答案：A】 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。...

• 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况2020-12-29

  证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。 A 、政治 B 、经济 C 、市场 D 、法律 【正确答案：D】 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管...

• 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。2020-12-29

  证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。 A 、证券经纪 B 、证券自营 C 、融资融券 D 、证券咨询 【正确答案：C】 融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。...

• 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时，暂停该证券2020-12-29

  单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。 A 、10% B 、50% C 、100% D 、200% 【正确答案：A】 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布...

• 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。2020-12-29

  委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。 A 、变更 B 、交割 C 、转账 D 、托管 【正确答案：B】 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。...

• ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的2020-12-29

  ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 A 、融券专用证券账户 B 、融资专用资金账户 C 、客户信用交易担保证券账户 D 、客户信用交易担保资金账户 【正确答案：C】 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券...