证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业2020-12-29

  《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。 A 、证券交易所 B 、中国证券业协会 C 、证券公司 D 、国务院证券监督管理机构 【正确答案：D】 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。...

• 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨2020-12-29

  下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。 A 、应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 B 、引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 C 、不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者...

• 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务2020-12-29

  证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。 A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D 、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 【正确答案：B】 证券公...

• 下列不属于证券自营业务特点的是（）。 A 、风险性 B 、收益性 C 、保密性2020-12-29

  下列不属于证券自营业务特点的是（）。 A 、风险性 B 、收益性 C 、保密性 D 、被动性 【正确答案：D】 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。...

• 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。 A 、以明示2020-12-29

  证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。 A 、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 C 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易 D 、在一段时间内...

• 通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。 A 、组建特设信托机2020-12-29

  通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。 A 、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离 B 、完善交易结构，进行信用增级 C 、资产证券化的信用评级 D 、重组现金流，构造证券化资产 【正确答案：D】 通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离，(3)完善...

• 证券发行市场又被称为（）。 A 、一级市场 B 、流通市场 C 、二级市场 D 、2020-12-29

  证券发行市场又被称为（）。 A 、一级市场 B 、流通市场 C 、二级市场 D 、主板市场 【正确答案：A】 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场次级市场。...

• 下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（）。 A 、单位犯罪故意是单位2020-12-29

  下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（）。 A 、单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志 B 、非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程 C 、犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为 D 、犯罪主体只包括单位 【正确答案：C】 单位犯罪故意是单位成员的共同认识和意志，选项A错误；非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，选项B错误；犯罪...

• 下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（）。 A 、单位犯罪故意是单位2020-12-29

  下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（）。 A 、单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志 B 、非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程 C 、犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为 D 、犯罪主体只包括单位 【正确答案：C】 单位犯罪故意是单位成员的共同认识和意志，选项A错误；非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，选项B错误；犯罪...

• 公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币2020-12-29

  公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。 A 、3 000；6 000 B 、3 000；5 000 C 、2 000；6 000 D 、2 000；5 000 【正确答案：A】 公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。...