证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日2020-12-29

  证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A 、5 B 、10 C 、15 D 、20 【正确答案：A】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。...

• 证券登记结算公司的职能不包括( )。 A 、证券账户、结算账户的设立和管理 2020-12-29

  证券登记结算公司的职能不包括( )。 A 、证券账户、结算账户的设立和管理 B 、证券持有人名册登记及权益登记 C 、对证券交易活动进行管理 D 、受发行人委托派发证券权益 【正确答案：C】 证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人...

• 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，2020-12-29

  股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。 A 、10 B 、15 C 、20 D 、30 【正确答案：C】 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅...

• 中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成证券公司客户资产管理业务投2020-12-29

  中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。 A 、10 B 、15 C 、20 D 、30 【正确答案：C】 中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。...

• 收购人公告要约收购报告书摘要后( )日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收2020-12-29

  收购人公告要约收购报告书摘要后( )日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。 A 、5 B 、10 C 、15 D 、30 【正确答案：C】 收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。...

• ( )是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证2020-12-29

  ( )是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。 A 、证券经纪协议 B 、证券转让协议 C 、证券买卖协议 D 、证券承销协议 【正确答案：D】 证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。...

• 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于2020-12-29

  证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。 A 、1 B 、5 C 、10 D 、20 【正确答案：C】 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。...

• 证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证2020-12-29

  证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A 、日 B 、月 C 、季 D 、年 【正确答案：C】 证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案...

• 证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。 A 、逐日 2020-12-29

  证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。 A 、逐日 B 、逐月 C 、逐季 D 、逐年 【正确答案：A】 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补交差额。...

• 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。 2020-12-29

  证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。 A 、10 B 、20 C 、50 D 、60 【正确答案：D】 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元...