证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• ( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售2021-01-06

  ( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。 A 、一级市场 B 、流通市场 C 、二级市场 D 、主板市场 【正确答案：A】 一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场...

• 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得2021-01-06

  上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 A 、5% B 、10% C 、20% D 、50% 【正确答案：B】 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。...

• 证券经营机构有下列( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得2021-01-06

  证券经营机构有下列( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。 A 、由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票 B 、由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票 C 、以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 D 、从事或参与...

• 将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是( )2021-01-06

  将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是( )。 A 、品种结构 B 、上市公司规模 C 、层次结构 D 、交易场所结构 【正确答案：C】 证券市场按交易场所结构划分，可分为有形市场和无形市场；按层次结构划分，可分为发行市场（一级市场）和交易市场（二级市场）；按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等...

• 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份2021-01-06

  控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。 A 、10% B 、30% C 、50% D 、70% 【正确答案：C】 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。...

• 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监2021-01-06

  收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 A 、10 B 、15 C 、20 D 、30 【正确答案：B】 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。...

• 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国2021-01-06

  保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括( )。 A 、保荐代表人的联系电话、通讯地址 B 、变更登记申请报告 C 、证券业执业证书 D 、新任职机构出具的接收函 【正确答案：A】 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：（...

• 诚信信息中奖励信息的效力期限为( )年2021-01-06

  诚信信息中奖励信息的效力期限为( )年。 A 、1 B 、3 C 、5 D 、10 【正确答案：B】 奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。...

• ( )又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务2021-01-06

  ( )又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。 A 、证券自营业务 B 、证券发行业务 C 、证券经纪业务 D 、证券承销业务 【正确答案：C】 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。...

• 中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财2021-01-06

  中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。 A 、投资者 B 、证券公司 C 、证券交易所 D 、中国证券业协会 【正确答案：A】 中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅...