证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年2021-01-06

  财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。 A 、1 B 、5 C 、10 D 、20 【正确答案：C】 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。...

• 中国证监会及其派出机构可以根据( )原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽2021-01-06

  中国证监会及其派出机构可以根据( )原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调 查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。 A 、审慎监管 B 、忠实勤勉 C 、诚实信用 D 、平等自愿 【正确答案：A】 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运...

• ( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。2020-12-29

  ( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。 A 、证券自营业务 B 、证券经纪业务 C 、证券承销业务 D 、证券发行业务 【正确答案：A】 证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。...

• 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业2020-12-29

  证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得( )的罚款。 A 、1万元以上10万元以下 B 、3万元以上10万元以下 C 、3万元以上30万元以下 D 、10万元以上30万元以下 【正确答案：C】 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万...

• 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 A 、“董事2020-12-29

  融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 A 、董事会一业务执行部门一分支机构一业务决策机构 B 、董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构 C 、董事会一分支机构一业务决策机构一业务执行部门 D 、董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构 【正确答案：D】 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会一业务决策机构一业务执行部...

• 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。 A 、2020-12-29

  证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。 A 、10% B 、20% C 、30% D 、40% 【正确答案：C】 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。...

• 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证2020-12-29

  申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A 、15 B 、20 C 、30 D 、45 【正确答案：C】 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。...

• 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者2020-12-29

  中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。 A 、15 B 、20 C 、30 D 、45 【正确答案：D】 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。...

• 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人2020-12-29

  违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。 A 、3～5 B 、3～10 C 、5～10 D 、2～5 【正确答案：A】 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节...

• 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。 A 、证券交易对象是委托合2020-12-29

  下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。 A 、证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象 B 、证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C 、证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬 D 、委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人 【正确答案：D】 在证...