证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。 A 、融券专用证券账户2020-12-29

  下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。 A 、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B 、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C 、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D 、信用交易资金交收账户...

• 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部2020-12-29

  证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )年以上。 A 、半 B 、1 C 、2 D 、3 【正确答案：A】 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。...

• 发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过2020-12-29

  发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A 、6 B 、12 C 、18 D 、36 【正确答案：D】 发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。...

• 犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金2020-12-29

  犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A 、1 B 、3 C 、5 D 、10 【正确答案：C】 犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。...

• 中国证监会按照( )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 2020-12-29

  中国证监会按照( )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A 、全国人大 B 、国务院 C 、全国人大常务委员会 D 、中国人民银行 【正确答案：B】 中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。...

• 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应2020-12-29

  上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 A 、25% B 、30% C 、35% D 、40% 【正确答案：B】 根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持...

• 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按( )顺序进行分配。2020-12-29

  股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按( )顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用。(2)支付清算费用。(3)缴纳所欠税款。(4)清偿公司债务。(5)按股东持股比例分配剩余资产。 A 、(1)(2)(3)(4)(5) B 、(2)(1)(3)(4)(5) C 、(3)(2)(1)(4)(5) D 、(3)(1)(2)(4)(5) 【正确答案：B】 《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社...

• 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监2020-12-29

  收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A 、10 B 、15 C 、20 D 、30 【正确答案：B】 《中华人民共和国证券法》规...

• 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。 A 、22020-12-29

  证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。 A 、25% B 、30% C 、35% D 、40% 【正确答案：B】 《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。...

• 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销2020-12-29

  向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。 A 、3 000 B 、4 000 C 、5 000 D 、6 000 【正确答案：C】 《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。...