证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国2020-12-29

  保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请变更登记，此时需提交的材料不包括（）。 A 、保荐代表人的联系电话、通信地址 B 、变更登记申请报告 C 、证券业执业证书 D 、新任职机构出具的接收函 【正确答案：A】 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请...

• 收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）日内未能发出要约的，财务顾问应当督2020-12-29

  收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。 A 、5 B 、10 C 、15 D 、30 【正确答案：C】 收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。...

• 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财2020-12-29

  证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。 A 、最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B 、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C 、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D 、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 【正确答案：B】 证券公...

• 下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（2020-12-29

  下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。 A 、企业法人营业执照 B 、年检申请报告 C 、年度业务报告 D 、经注册会计师审计的财务会计报表 【正确答案：A】 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：（1）年检申请报告。（2）年度业务报告。（3）经注册会计师审计的财务会计报表。...

• 证券公司应当自每月结束之日起（ ）个交易日内，向中国证券监督管理委员会2020-12-29

  证券公司应当自每月结束之日起（ ）个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。 A 、1 B 、3 C 、5 D 、7 【正确答案：D】 证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。...

• 证券公司应当按（ ）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员2020-12-29

  证券公司应当按（ ）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。 A 、日 B 、月 C 、季 D 、年 【正确答案：C】 证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案...

• 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。2020-12-29

  证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。 A 、10 B 、20 C 、50 D 、60 【正确答案：D】 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。...

• 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。2020-12-29

  财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。 A 、1 B 、5 C 、10 D 、20 【正确答案：C】 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。...

• 下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。 A 、风险性 B 、收益性 C2020-12-29

  下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。 A 、风险性 B 、收益性 C 、保密性 D 、被动性 【正确答案：D】 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。...

• 基金职业道德的核心规范是（）。 A 、守法合规 B 、诚实守信 C 、专业审慎2020-12-29

  基金职业道德的核心规范是（）。 A 、守法合规 B 、诚实守信 C 、专业审慎 D 、顾客至上 【正确答案：B】...