证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证2020-12-29

  《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。 A 、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 B 、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 C 、处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金...

• 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A 、中2020-12-29

  国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A 、中国人民银行 B 、地方人民政府 C 、国务院银行监督管理机构 D 、国务院保险监督管理机构 【正确答案：B】 《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政...

• 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整2020-12-29

  证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。 A 、1个月 B 、3个月 C 、6个月 D 、1年 【正确答案：B】 《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超...

• 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，2020-12-29

  为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。 A 、信息披露 B 、风险控制 C 、管理 D 、信息查询 【正确答案：C】 《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。...

• 下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。2020-12-29

  下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。 A 、申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B 、要约收购的条件及收购要约的内容 C 、依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 D 、信息披露的一般原则规定及要求 【正确答案：B】 《中华人民共和国...

• 证券公司的设立应当经( )批准。 A 、中国人民银行 B 、国务院 C 、国务院证券2020-12-29

  证券公司的设立应当经( )批准。 A 、中国人民银行 B 、国务院 C 、国务院证券监督管理机构 D 、省级地方人民政府 【正确答案：C】 《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。...

• 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准2020-12-29

  根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。 A 、中国人民银行 B 、当地政府 C 、财政部 D 、国务院证券监督管理机构 【正确答案：D】 根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。...

• 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。 A 、公开发行新股的2020-12-29

  《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。 A 、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B 、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C 、经纪业务中的禁止性规定 D 、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 【正确答案：C】 《中华人民共和国...

• 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业2020-12-29

  已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 A 、2 B 、3 C 、4 D 、5 【正确答案：B】 取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。...

• 下列不属于基金销售机构的是( )。 A 、商业银行 B 、证券公司 C 、专业基金销2020-12-29

  下列不属于基金销售机构的是( )。 A 、商业银行 B 、证券公司 C 、专业基金销售机构 D 、中国证券业协会 【正确答案：D】 基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。...