证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 下列说法中，错误的是( )。 A 、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化2021-01-06

  下列说法中，错误的是( )。 A 、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化 B 、设立基金管理公司必须经国务院投资项目管理办公室批准 C 、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 D 、基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 【正确答案：B】 设立基金管理公司除了满足一系列条件外，还需经国务院证券监督管理机构批准，故选项B说法错误...

• 基金管理公司最核心的一项业务是( )2021-01-06

  基金管理公司最核心的一项业务是( )。 A 、受托资产管理业务 B 、社会基金管理 C 、证券投资基金业务 D 、企业年金管理业务 【正确答案：C】 目前我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。而证券投资基金业务是基金管理公司最核心的...

• 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是( )2021-01-06

  衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是( )。 A 、基金资产总值 B 、基金负债 C 、基金份额净值 D 、基金资产净值 【正确答案：C】 基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高...

• 按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是( )2021-01-06

  按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是( )。 A 、上市的股票 B 、期货 C 、上市的国债 D 、上市的企业债券 【正确答案：B】 目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。...

• 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以( )的方式进行的标准化金融期货合约2021-01-06

  金融期货是指交易双方在集中的交易场所以( )的方式进行的标准化金融期货合约的交易。 A 、公开竞价 B 、买方向卖方支付一定费用 C 、集合竞价 D 、协商价格 【正确答案：A】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式进行的标准化金融期货合约的交易。...

• 交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将2021-01-06

  交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。 A 、难以判断 B 、不变 C 、下跌 D 、上涨 【正确答案：D】 交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，则可赚取市价与协定价之间的差额；如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。...

• 目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括( )2021-01-06

  目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括( )。 A 、上海银行间同业拆放利率 B 、国债回购利率（7天） C 、1年期定期存款利率 D 、深圳银行间同业拆放利率 【正确答案：D】 目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）、1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可...

• 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )2021-01-06

  个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。 A 、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 B 、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C 、最近2年未受到中国证监会的行政处罚 D 、未负有数额较大到期未清偿的债务 【正确答案：C】 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过...

• 在中国，( )是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场2021-01-06

  在中国，( )是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。 A 、期货交易所 B 、证券交易所 C 、证券公司 D 、商业银行 【正确答案：B】 在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竟价交易场所的不以营利为目的的法人。...

• 我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( 2021-01-06

  我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。 A 、禁止分析师向投银行部门报告 B 、禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩 C 、禁止投资银行部门审查研究报告及其观点 D 、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 【正确答案：D】 我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有...