证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 我国股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳交易所主板市场上市必须符2021-01-06

  我国股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳交易所主板市场上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。 A 、50% ；15% B 、25%； 25% C 、50% ；20% D 、25% ；10% 【正确答案：D】 我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的...

• 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的2021-01-06

  两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。 A 、金融期权 B 、金融远期合约 C 、金融期货 D 、金融互换 【正确答案：D】 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别...

• 深圳证券交易所综合指数类不包括()。 A 、中小板综合指数 B 、创业板综合指2021-01-06

  深圳证券交易所综合指数类不包括()。 A 、中小板综合指数 B 、创业板综合指数 C 、深证综合指数 D 、保证成分股指数 【正确答案：D】 深证系列综合指数包括深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深市基金指数等全样本类指数...

• 对于未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否分类,以下属于已上市流通2021-01-06

  对于未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否分类,以下属于已上市流通股份的是()。 A 、境外上市外资股 B 、发起人股份 C 、内部职工股 D 、优先股 【正确答案：A】 已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份，具体包括： ①境内上市人民币普通股票，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。 ②境内上市外资股，即B股。 ③境外上市外资股...

• 证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是()不同。 A 、市场范围 2021-01-06

  证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是()不同。 A 、市场范围 B 、市场结构 C 、市场的功能 D 、市场参与主体 【正确答案：C】 根据证券市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场...

• 依据我国《证券法》的规定,证券公司下列变更事项中,无需证券监管部门审批的2021-01-06

  依据我国《证券法》的规定,证券公司下列变更事项中,无需证券监管部门审批的是()。 A 、变更上市证券公司实际控制人 B 、变更实际控制人的高级管理人员 C 、上市证券公司增加注册资本 D 、变更业务范围 【正确答案：B】 我国《证券法》第一百二十九条规定了证券公司重要事项变更审批要求。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程...

• 我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当2021-01-06

  我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。 A 、一亿元 B 、5000万元 C 、5亿元 D 、2亿元 【正确答案：B】 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销。...

• 中国证监会对被调查事件有关的单位和个人资金账户,证券账户和银行账户,有权2021-01-06

  中国证监会对被调查事件有关的单位和个人资金账户,证券账户和银行账户,有权进行查询和( )。 A 、冻结或查封 B 、扣划 C 、处置 D 、变卖 【正确答案：A】 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人...

• 证券投资基金的出现和发展,能有效的改善证券市场的()结构。 A 、监管者 B 、2021-01-06

  证券投资基金的出现和发展,能有效的改善证券市场的()结构。 A 、监管者 B 、筹资者 C 、投资者 D 、管理者 【正确答案：C】 基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构。...

• 权证发行时,履约担保的标的证券数量等于()。 A 、权证上市数量/行权比例 B2021-01-06

  权证发行时,履约担保的标的证券数量等于()。 A 、权证上市数量/行权比例 B 、担保系数 C 、权证上市数量 D 、行权比例 E 、担保系数 、权证上市数量+行权比例 、担保系数 、权证上市数量 、行权比例+担保系数 【正确答案：B】 履约担保的标的证券数量=权证上市数量行权比例X担保系数...