证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件、申请2021-01-06

  根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则,这一职能体现了证券交易所对()的管理。 A 、证券交易所会员 B 、证券登记结算 C 、证券交易活动 D 、上市公司 【正确答案：D】 证券交易所对上市公司的管理：《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规，就证券上市的条件、申请和批准...

• 以下关于我国证券公司短期融资的说法,错误的是()。 A 、在银行间债券市场发2021-01-06

  以下关于我国证券公司短期融资的说法,错误的是()。 A 、在银行间债券市场发行 B 、以短期融资为目的 C 、在证券交易所上市交易 D 、约定在一定期限内还本付息 【正确答案：C】 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。...

• 上市证券公司变更下列哪一事项,不包含在证监会授权派出机构审核的范围( 2021-01-06

  上市证券公司变更下列哪一事项,不包含在证监会授权派出机构审核的范围( )。 A 、变更公司章程中的一般条款 B 、证券公司收购分支机构 C 、证券公司变更公司章程重要条款 D 、变更注册资本 【正确答案：A】 按照2011年3月1日正式生效的《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》，经中国证监会授权的派出机构，依法对辖区证券公司下列行政许可事项进行审核...

• 台湾证券交易所目前发布的股价指数中,最有代表性的是()。 A 、22种产业分类股2021-01-06

  台湾证券交易所目前发布的股价指数中,最有代表性的是()。 A 、22种产业分类股价指数 B 、电子股发行量加权股价指数 C 、发行量加权股价指数 D 、金融股发行量加权股价指数 【正确答案：C】 我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包括发行量加权股价指数（未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数）；还有22种产业分类股...

• 场外交易市场的交易制度通常采取()。 A 、经纪制 B 、会员制 C 、公司制 D2021-01-06

  场外交易市场的交易制度通常采取()。 A 、经纪制 B 、会员制 C 、公司制 D 、做市商制 【正确答案：D】 场外交易市场的交易制度通常采取做市商制度。...

• 债券卖出价或偿还额小于买入价时,其差额被称为()。 A 、利息收入 B 、资本增2021-01-06

  债券卖出价或偿还额小于买入价时,其差额被称为()。 A 、利息收入 B 、资本增值 C 、资本收益 D 、资本损失 【正确答案：D】 当卖出价或偿还额大于买人价时，资本损益为正，即为资本收益；当卖出价或偿还额小于买人价时，资本损益为负，即为资本损失。...

• 政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和()。 A 、获取资本收益 2021-01-06

  政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和()。 A 、获取资本收益 B 、获取投资回报 C 、调剂资金余缺 D 、获取利息 【正确答案：C】 政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控...

• 证券公司董事会应当就风险管理,审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由2021-01-06

  证券公司董事会应当就风险管理,审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由()担任负责人。 A 、内部董事 B 、执行董事 C 、独立董事 D 、董事长 【正确答案：C】 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委...

• 基金运作费用若大于基金净值十万分之一,应采用()的方法计入基金损益。 A 、2021-01-06

  基金运作费用若大于基金净值十万分之一,应采用()的方法计入基金损益。 A 、待摊 B 、预提 C 、预提或待摊 D 、直接计入 【正确答案：C】 按照有关规定，发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益...

• 我国《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者维护证券交易的正常秩序,证券2021-01-06

  我国《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定()。 A 、临时停市 B 、停止清算 C 、技术性停牌 D 、交易限制 【正确答案：A】 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市...