证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是( )的。 A 、有限 B 、可2021-01-07

  从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是( )的。 A 、有限 B 、可测 C 、无限 D 、可知 【正确答案：C】 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。...

• 当可转换债券持有人行使转换权后,( )。 A 、公司实收资本和总股份数不变 B2021-01-07

  当可转换债券持有人行使转换权后,( )。 A 、公司实收资本和总股份数不变 B 、公司实收资本和总股份数增加 C 、公司实收资本增加,总股份数不变 D 、公司实收资本不变,总股份是增加 【正确答案：B】 当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。此时，公司的实收资本和股份总数增加，由于稀释效应，有可能导致股价下降。...

• 《关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中2021-01-07

  《关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》(即国九条)将发展中国资本市场提升到( )的高度。 A 、国家战略任务 B 、坚持改革开放 C 、保证经济增长 D 、维持社会稳定 【正确答案：A】 国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体...

• 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户2021-01-07

  证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。 A 、单一商业银行存管 B 、完全控制 C 、第三方存管 D 、当地人民银行存管 【正确答案：C】 证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之一是，客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。...

• 下列关于ADR优点的说法,错误的是（）。 A 、筹资能力强 B 、便于非美国上市公2021-01-07

  下列关于ADR优点的说法,错误的是（）。 A 、筹资能力强 B 、便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划 C 、发行成本高 D 、上市手续简单 【正确答案：C】 存托凭证对发行人的优点，避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。...

• 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与2021-01-07

  在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本息的债券是（）。 A 、浮动利率债券 B 、息票累积债券 C 、贴现债券 D 、附息债券 【正确答案：C】 贴现债券又被称为贴水债券，是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预...

• 证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。 A 、市场参与主2021-01-07

  证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。 A 、市场参与主体 B 、市场范围 C 、市场组织形式 D 、市场的功能 【正确答案：D】 根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。...

• 基金管理费是支付给( )的费用。 A 、基金管理人 B 、基金持有人 C 、基金发起2021-01-07

  基金管理费是支付给( )的费用。 A 、基金管理人 B 、基金持有人 C 、基金发起人 D 、基金托管人 【正确答案：A】 基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和运作基金而收取的费用。...

• 1999年11月4日,美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。 A 、《金融服务2021-01-07

  1999年11月4日,美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。 A 、《金融服务法案》 B 、《金融服务现代化法案》 C 、《商业银行法》 D 、《格拉斯斯蒂格尔法案》 【正确答案：B】 1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结...

• 作为反应证券市场容量重要指标的证券化率是指（）。 A 、证券市值/GNP B 、证2021-01-07

  作为反应证券市场容量重要指标的证券化率是指（）。 A 、证券市值/GNP B 、证券面值/GNP C 、证券面值/GDP D 、证券市值/GDP 【正确答案：D】 反映证券市场容量的重要指标证券化率（证券市值/...