证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规2021-01-07

  2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定,当日申购的基金份额自下一个（）起享有基金的分配权益。 A 、交易日 B 、分红日 C 、工作日 D 、自然日 【正确答案：C】 2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定：当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作...

• 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是[ ] A 、综合股价平均2021-01-07

  以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是[ ] A 、综合股价平均数 B 、加权股价平均数 C 、简单算术股价平均数 D 、修正股价平均数 【正确答案：C】 简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。...

• 证券公司经营证券承销与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的2021-01-07

  证券公司经营证券承销与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的,注册资本最低限额为人民币[ ]。 A 、5亿元 B 、1亿元 C 、2000万元 D 、5000万元 【正确答案：A】 证券公司经营证券承销与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。...

• 以下符合我国证券公司自营业务合规要求的表述是[ ]。 A 、证券公司为从事自2021-01-07

  以下符合我国证券公司自营业务合规要求的表述是[ ]。 A 、证券公司为从事自营业务的子公司提供融资或者担保不得超过其净资本的90% B 、证券公司不可以参与股指期货交易 C 、证券公司不可以委托其他证券公司进行证券投资管理 D 、证券公司将自有资金委托于基金管理公司进行证券投资管理，投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格 【正确答案：D】 证券...

• 证券信用评级机构不属于[ ]。 A 、自律性组织 B 、证券服务机构 C 、法人机构2021-01-07

  证券信用评级机构不属于[ ]。 A 、自律性组织 B 、证券服务机构 C 、法人机构 D 、证券市场中介机构 【正确答案：A】 证券信用评级机构不属于自律性组织。...

• 保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查2021-01-07

  保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[ ]出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任 A 、证券登记公司和证券交易所 B 、投资者和证券交易所 C 、社会公众和证券交易所 D 、中国证监会和证券交易所 【正确答案：D】 保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监...

• 在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和2021-01-07

  在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是[ ] A 、扬基债券 B 、欧洲债券 C 、武士债券 D 、熊猫债券 【正确答案：B】 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有...

• 从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是[ ]的。 A 、可加 B 、无2021-01-07

  从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是[ ]的。 A 、可加 B 、无限 C 、可测 D 、有限 【正确答案：B】 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。...

• 以下关于保本基金描述正确的是[ ] A 、保本基金在极端情况下仍然存在本金损2021-01-07

  以下关于保本基金描述正确的是[ ] A 、保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 B 、保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的 C 、保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任 D 、保本基金目前在我国还不存在 【正确答案：A】 本题考核保本基金。...

• 以下关于保本基金描述正确的是[ ] A 、保本基金在极端情况下仍然存在本金损2021-01-07

  以下关于保本基金描述正确的是[ ] A 、保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 B 、保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的 C 、保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任 D 、保本基金目前在我国还不存在 【正确答案：A】 本题考核保本基金。...