证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 股息当年清算、不能累积发放的优先股票称为（）。 A 、非累积优先股票 B 、2021-01-07

  股息当年清算、不能累积发放的优先股票称为（）。 A 、非累积优先股票 B 、股息率固定优先股票 C 、可赎回优先股票 D 、累积优先股票 【正确答案：A】 非累积优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。...

• 根据我国政府对世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投2021-01-07

  根据我国政府对世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。 A 、50% B 、35% C 、40% D 、33% 【正确答案：D】 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%。...

• 我国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。 A 、按照规模不同 B 、分为综2021-01-07

  我国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。 A 、按照规模不同 B 、分为综合类和经记类 C 、分为创新类和规范类 D 、按照业务类型 【正确答案：D】 我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。...

• 当上市公司出现以下( )情形的,上海证券交易所对于在主板上市的股票实行退市2021-01-07

  当上市公司出现以下( )情形的,上海证券交易所对于在主板上市的股票实行退市风险警示。 A 、最近两年连续亏损的 B 、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告 C 、最近一个会计年度审计结果表明股东权益为负值的 D 、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告 【正确答案：A】 当上市公司出现以下情形之一的，上海...

• 获得证券业执业证书的人员,连续( )不在证券经营机构从业的,由中国证券业务协2021-01-07

  获得证券业执业证书的人员,连续( )不在证券经营机构从业的,由中国证券业务协会注销其执业证书。 A 、3年 B 、1年 C 、2年 D 、半年 【正确答案：A】 取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。...

• 开放式基金的交易价格主要取决于（）。 A 、每一基金份额资产净值 B 、市场2021-01-07

  开放式基金的交易价格主要取决于（）。 A 、每一基金份额资产净值 B 、市场供求关系 C 、每一基金份额资产总值 D 、未来收益的贴现值 【正确答案：A】 开放式基金的交易价格则决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。...

• 中国债券指数指标由( )编制和发布。 A 、深圳证券交易所 B 、上海证券交易所2021-01-07

  中国债券指数指标由( )编制和发布。 A 、深圳证券交易所 B 、上海证券交易所 C 、中央国债登记结算有限责任公司 D 、中国证券登记结算有限责任公司 【正确答案：C】 2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列。...

• 一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用（）。2021-01-07

  一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用（）。 A 、一级ADR B 、三级ADR C 、无担保ADR D 、二级ADR 【正确答案：B】 如果要在美国市场上筹集资本，则须采用三级存托凭证。...

• 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。 A 、风险共担 B 、集合2021-01-07

  以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。 A 、风险共担 B 、集合投资 C 、收益共享 D 、分散风险 【正确答案：D】 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金分散风险的特点。...

• 我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金2021-01-07

  我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金,属于（）。 A 、内幕交易行为 B 、操纵市场行为 C 、欺诈客户行为 D 、虚假陈述行为 【正确答案：C】 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金属于欺诈客户行为。...