证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 对于金融期权交易双方：开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（　 　）2021-01-07

  对于金融期权交易双方：开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（ ）。 A 、交易双方均需开立保证金账户 B 、交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C 、交易买方必须开立保证金账...

• 我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过(2021-01-07

  我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准。 A 、500 B 、100 C 、200 D 、300 【正确答案：C】 我国《证券法》还规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。...

• 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 、互换 B 、期权 C 、远期 D 、2021-01-07

  从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 、互换 B 、期权 C 、远期 D 、期货 【正确答案：B】 从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生产品。...

• 股权类产品的衍生工具不包括（）。 A 、股票期货 B 、股票指数期货 C 、股票2021-01-07

  股权类产品的衍生工具不包括（）。 A 、股票期货 B 、股票指数期货 C 、股票期权 D 、货币期货 【正确答案：D】 股权类产品的衍生工具。这是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。...

• 与封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有的风险。 A 、市场风险 B 、技术风险2021-01-07

  与封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有的风险。 A 、市场风险 B 、技术风险 C 、巨额赎回风险 D 、管理能力风险 【正确答案：C】 巨额赎回风险，是开放式基金所特有的风险。...

• 以下不能发行金融债券的主体是（）。 A 、中国人民银行 B 、政策性银行 C2021-01-07

  以下不能发行金融债券的主体是（）。 A 、中国人民银行 B 、政策性银行 C 、证券公司 D 、国有商业银行 【正确答案：A】 金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。...

• ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全2021-01-07

  ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 、《证券法》正式颁布并实施 B 、上海证券交易所和深圳交易所正式营业 C 、第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立 D 、国务院证券管理委员会和中国证监会成立 【正确答案：D】 1992年10月，国务院证券管理委员会（简称国务院证券委）和中国证监会成立，标志着中...

• 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期2021-01-07

  《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A 、9个月 B 、12个月 C 、3个月 D 、6个月 【正确答案：D】 招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。...

• 我国商业银行债券不包括（）。 A 、小微企业专项金融债券 B 、商业银行委托2021-01-07

  我国商业银行债券不包括（）。 A 、小微企业专项金融债券 B 、商业银行委托信托公司发行的信托产品 C 、商业银行次级债券 D 、商业银行混合资本债券 【正确答案：B】 商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。...

• 从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是( )的。 A 、有限 B 、可2021-01-07

  从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是( )的。 A 、有限 B 、可测 C 、无限 D 、可知 【正确答案：C】 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。...