证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 2007年8月，国家外汇管理局批复同意( 　)进行境内个人直接投资境外证券市场的2021-01-07

  2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。 A 、天津滨海新区 B 、上海浦东新区 C 、青岛四方新区 D 、深圳光明新区 【正确答案：A】 2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接...

• 在没有优先股票的条件下，(　 )等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数2021-01-07

  在没有优先股票的条件下，( )等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 A 、每股清算价值 B 、每股内在价值 C 、每股票面价值 D 、每股账面价值 【正确答案：D】 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。...

• 关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是(　 　)。 A 、发2021-01-07

  关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是( )。 A 、发行人必须在约定的时间付息还本 B 、投资者是出借资金的经济主体 C 、发行人是借入资金的经济主体 D 、债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证 【正确答案：D】 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：第一，发行人是借入资金的经济主体；第二，...

• 投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季度末总资产的（　2021-01-07

  投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季度末总资产的（ ）。 A 、10% B 、20% C 、30% D 、40% 【正确答案：B】 投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%。...

• 通常，股票分割往往会导致股价（　 　）。 A 、上涨 B 、下降 C 、不变 D 、2021-01-07

  通常，股票分割往往会导致股价（ ）。 A 、上涨 B 、下降 C 、不变 D 、急剧下降 【正确答案：B】 股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。也就是说，如果把1股分拆为2股，则分拆后股价应为分拆前的一半；同样，若把2股并为1股，并股后股价应为此前的两倍。...

• 指数型ETF能否成功发行与（ 　）的选择有密切关系。 A 、成分股票 B 、基础指2021-01-07

  指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。 A 、成分股票 B 、基础指数 C 、受托人 D 、投资人 【正确答案：B】 指数型ETF能否成功发行与基础指数的选择有密切关系。...

• 关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是（2021-01-07

  关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是（ ）。 A 、两者均包含 B 、两者都包含 C 、前者不包含，后者包含 D 、前者包含，后者不包含 【正确答案：C】 封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同。封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现...

• 只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（ 　）。 A 、股票期权 B 、股价指数2021-01-07

  只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（ ）。 A 、股票期权 B 、股价指数期权 C 、利率期权 D 、货币期权。 【正确答案：B】 股价指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。...

• 外国公司的股票在美国上市通常采用（　 ）形式。 A 、股票 B 、存托凭证 2021-01-07

  外国公司的股票在美国上市通常采用（ ）形式。 A 、股票 B 、存托凭证 C 、认股权证 D 、股票期权 【正确答案：B】 存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证首先由J.P.摩根首创。1927年，美国投资者看好英国百货业公司塞尔弗里奇公司的股票，由于地域的关系，这些美国投资者要投资该股票很不方便。当时的J.P.摩根就设立了一种美国存托凭证（简称ADR）。...

• 若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这2021-01-07

  若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（ ）。 A 、多头套期保值 B 、空头套期保值 C 、牛市套期保值 D 、熊市套期保值...