证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,( )并不进行实物交收,而是2021-01-07

  尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,( )并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。 A 、互换 B 、远期合约 C 、期货合约 D 、期 尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,( )并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。 A 、互换 B 、远...

• 【单选题】 证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本不低于( )亿元。 A2021-01-07

  【单选题】 证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本不低于( )亿元。 A 、20 B 、10 C 、5 D 、12 【正确答案：D】 证券公司设立子公司，应当符合审慎性的要求之一是，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。...

• 优先股东权利是受限制的,最主要的是( )限制。 A 、表决权 B 、转让权 C 、查2021-01-07

  优先股东权利是受限制的,最主要的是( )限制。 A 、表决权 B 、转让权 C 、查阅权 D 、分配权 【正确答案：A】 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是表决权限制。...

• 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册2021-01-07

  证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A 、客户 B 、证券公司 C 、登记结算公司 D 、存管银行 【正确答案：B】 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。...

• 金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。 A 、多方面 B 、互相 C 、单方2021-01-07

  金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。 A 、多方面 B 、互相 C 、单方面 D 、双方面 【正确答案：C】 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。...

• 金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。 A 、多方面 B 、互相 C 、单方2021-01-07

  金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。 A 、多方面 B 、互相 C 、单方面 D 、双方面 【正确答案：C】 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。...

• 根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老2021-01-07

  根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金是（）。 A 、证券投资基金 B 、社保基金 C 、企业年金 D 、社会公益基金 【正确答案：C】 企业年金是根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。...

• 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A 、股票 2021-01-07

  在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A 、股票 B 、公司债券 C 、商业票据 D 、金融证券 【正确答案：D】 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。...

• 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金买卖( )，除国家另有规定外，2021-01-07

  我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金买卖( )，除国家另有规定外，在中国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。 A 、政府债券和金融债券 B 、股票 C 、 信托 D 、证券衍生产品 【正确答案：A】 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券，除国家另有规定外，在中国境内不得从事信托...

• 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。 A 、2021-01-07

  证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。 A 、证券投资咨询机构和资产评估机构 B 、会计师事务所和律师事务所 C 、资信评级机构 D 、证券公司 【正确答案：D】 证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。...