证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• （）标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国2021-01-07

  （）标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 、第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立 B 、上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 C 、国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D 、《证券法》正式颁布并实施 【正确答案：C】 1992年10月，国务院证券管理委员会（简称国务院证券委）和中国证监会成立，标...

• 根据我国《证券法》，证券市场内幕信息部不包括()。 A 、公司营业用主要资产2021-01-07

  根据我国《证券法》，证券市场内幕信息部不包括()。 A 、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 B 、公司股权结构的重大变化 C 、公司的投资行为和购置财产的决定 D 、上市公司收购的有关方案 【正确答案：C】 《证券法》第七十五条规定的内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括：（...

• 按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A 、实物债券 B 、凭证式债券 C 、记账2021-01-07

  按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A 、实物债券 B 、凭证式债券 C 、记账式债券 D 、电子式债券 【正确答案：A】 无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。...

• 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是()。 A 、我国政府曾2021-01-07

  以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是()。 A 、我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券 B 、我国发行国际债券始于20世纪80年代 C 、财政部在国外发行的债券,属于政府债券 D 、我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券 【正确答案：D】 我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有：政府债券、金融债券和可转换公司债券。...

• 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动2021-01-07

  当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。 A 、中国人民银行 B 、证券监督管理机构 C 、财政部 D 、证券业协会 【正确答案：B】 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。...

• 尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,()并不进行实物交收,而是2021-01-07

  尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结。且交易双方并不需要知道交易对手的情况。 A 、远期合约 B 、互换 C 、期货合约 D 、期权 【正确答案：C】 尽管交易双方也可能到期进行合约的结算，但多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结；而且，交易双方并不知...

• 证券公司从事IB业务时,可以承担()的职责。 A 、期货交易的结算和风险控制 2021-01-07

  证券公司从事IB业务时,可以承担()的职责。 A 、期货交易的结算和风险控制 B 、期货交易的代理 C 、为投资者下单交易提供便利 D 、办理期货保证金业务 【正确答案：C】 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。...

• 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以2021-01-07

  证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()。 A 、1亿元 B 、2亿元 C 、2000万元 D 、5000万元 【正确答案：B】 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。...

• 下列不属于证券市场中介机构的有()。 A 、证券公司 B 、证券资信评级机构 2021-01-07

  下列不属于证券市场中介机构的有()。 A 、证券公司 B 、证券资信评级机构 C 、证券业协会 D 、证券投资咨询公司 【正确答案：C】 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和证券服务机构。证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。...

• 当可转换债券持有人行使转换权后,()。 A 、公司实收资本不变,总股份数增加2021-01-07

  当可转换债券持有人行使转换权后,()。 A 、公司实收资本不变,总股份数增加 B 、公司实收资本增加,总股份数不变 C 、公司实收资本和总股份数增加 D 、公司实收资本和总股份数不变 【正确答案：C】 当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。此时，公司的实收资本和股份总数增加，由于稀释效应，有可能导致股价下降。...