证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 一般来说,当市场利率提高,债券的市场价格将（）。 A 、上涨 B 、不确定 C 、2021-01-07

  一般来说,当市场利率提高,债券的市场价格将（）。 A 、上涨 B 、不确定 C 、下跌 D 、不变 【正确答案：C】 市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场...

• 责令更换董事，监事，高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公2021-01-07

  责令更换董事，监事，高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。 A 、自律措施 B 、形式处罚 C 、监管措施 D 、纪律处分 【正确答案：C】 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会及派出机构责令更换董事，监事，高级管理人员或者限制其权利。...

• 利用期货交易进行套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具2021-01-07

  利用期货交易进行套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。 A 、品种不同,数量不同,期限相当,方向相同 B 、品种相同,数量相当,期限相当,方向相反 C 、品种不同,数量相当,期限相当,方向相同 D 、品种相同,数量不同,期限不同,方向相反 【正确答案：B】 套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同...

• 目前我国基金管理公司的业务不包括（）。 A 、QFII业务 B 、QDII 业务 C 、受托2021-01-07

  目前我国基金管理公司的业务不包括（）。 A 、QFII业务 B 、QDII 业务 C 、受托资产管理业务和投资咨询服务 D 、作为投资管理人从事企业年金管理业务 【正确答案：A】 我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。...

• 在美国发行的外国债券被称为（）。 A 、美国债券 B 、扬基债券 C 、特种债券2021-01-07

  在美国发行的外国债券被称为（）。 A 、美国债券 B 、扬基债券 C 、特种债券 D 、北美债券 【正确答案：B】 在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。...

• 证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有2021-01-07

  证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。 A 、客户 B 、登记计算公司 C 、存管银行 D 、证券公司 【正确答案：D】 投资者在融资融券交易中提交的担保证券实际上记录在证券公司客户信用交易担保证券账户中，并以证券公司为名义持有人登记在证券登记结算机构的证券持有人名册上。...

• 下列因素中[ ] 对债券转让价格变动的影响较大。 A 、债券的上市地 B 、债券面2021-01-07

  下列因素中[ ] 对债券转让价格变动的影响较大。 A 、债券的上市地 B 、债券面额 C 、市场利率水平 D 、债券承销商的资信状况 【正确答案：C】 许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平。...

• 一般而言,下列债券的信用风险风险依此从低到高的排列的顺序为[ ]。 A 、金融2021-01-07

  一般而言,下列债券的信用风险风险依此从低到高的排列的顺序为[ ]。 A 、金融债券,政府债券,公司债券 B 、金融债券,公司债券,政府债券 C 、政府债券,公司债券,金融债券 D 、政府债券,金融债券,公司债券 【正确答案：D】 政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机...

• 场外交易市场的交易制度通常采取[ ]。 A 、公司制 B 、经纪制 C 、做市商制2021-01-07

  场外交易市场的交易制度通常采取[ ]。 A 、公司制 B 、经纪制 C 、做市商制 D 、会员制 【正确答案：C】 交易制度通常采用做市商制度....

• 最早的证券化产品以[ ] 为支持。 A 、混合型证券 B 、房地产 C 、商业银行房2021-01-07

  最早的证券化产品以[ ] 为支持。 A 、混合型证券 B 、房地产 C 、商业银行房地产按揭贷款 D 、应收账款 【正确答案：C】 最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持,故称为按揭支持证券。...