证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。 A 、2021-01-07

  《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。 A 、 证券交易所 B 、 证券业协会 C 、 证券登记结算机构 D 、 证监会 【正确答案：B】 《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。...

• 看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数2021-01-07

  看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。 A 、 卖出 B 、 买入 C 、 买入或卖出 D 、 买入和卖出 【正确答案：B】 看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件买入一定数量的基础金融工具。...

• 证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为董事履行职责提供必要条件。 A 、2021-01-07

  证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为董事履行职责提供必要条件。 A 、知情权 B 、管理权 C 、收益权 D 、经营权 【正确答案：A】 证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权,为董事履行职责提供必要条件。...

• 在基金交易费中,()是由登记公司或交易所按有关规定收取的。 A 、印花税,过户2021-01-07

  在基金交易费中,()是由登记公司或交易所按有关规定收取的。 A 、印花税,过户费,经手费,证管费 B 、印花税,过户费,交易佣金,任管费 C 、印花税,过户费,经手费,交易佣金 D 、印花税,交易拥金,经手费,证管费 【正确答案：A】 印花税、过户费、经手费、证管费等由登记公司或交易所按有关规定收取。...

• 契约型基金仅仅是基于()组织起来的代理投资方式。 A 、公司原理 B 、代理原2021-01-07

  契约型基金仅仅是基于()组织起来的代理投资方式。 A 、公司原理 B 、代理原理 C 、委托原理 D 、信托原理 【正确答案：D】 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。...

• OTC是()的简称。 A 、芝加哥期权交易所 B 、场外交易市场 C 、交易所市场 D2021-01-07

  OTC是()的简称。 A 、芝加哥期权交易所 B 、场外交易市场 C 、交易所市场 D 、首次公开发行 【正确答案：B】 有时人们也把无形市场称为场外市场或柜台市场(简称OTC市场),是指没有固定交易场所的市场。...

• 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小2021-01-07

  金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。 A 、24 B 、72 C 、12 D 、48 【正确答案：D】 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。...

• 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金的是（）。 A 、投资者保护基2021-01-07

  最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金的是（）。 A 、投资者保护基金 B 、封闭式基金 C 、开放式基金 D 、公司型基金 【正确答案：C】 开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致基金清盘。...

• 国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称为（）。 A 、重点建设债券 B 、赤字2021-01-07

  国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称为（）。 A 、重点建设债券 B 、赤字国债 C 、国家建设债券 D 、特别债券 【正确答案：B】 赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。...

• （） 履行管理职责，对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。 A 、证券交2021-01-07

  （） 履行管理职责，对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。 A 、证券交易所 B 、中国证券登记结算公司 C 、中国证券业协会 D 、中国证监会 【正确答案：C】 中国证券业协会履行对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项。...