证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。 A 、1990年7月19日和2021-01-07

  上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。 A 、1990年7月19日和1991年12月3日 B 、1990年7月3日和1991年12月19日 C 、1990年12月19日和1991年7月3日 D 、1990年12月9日和1991年7月31日 【正确答案：C】 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。...

• 2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》2021-01-07

  2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）。 A 、 外国企业在中国境内发行的股票 B 、 外国企业在中国境外发行的股票 C 、 中国企业在境内发行的股票 D 、中国企业在境外发行的股票 【正确答案：D】 2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有...

• 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。 2021-01-07

  当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。 A 、 下跌 B 、 增加 C 、 不变 D 、 无法判定 【正确答案：A】 增资扩股后，公司注册资本相应增加，短期总利润不变，因此平均每股税后净利润会下跌。...

• 以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是（）。 A 、 比例失调 B 、2021-01-07

  以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是（）。 A 、 比例失调 B 、 决策失误 C 、 超越授权 D 、 变相自营 【正确答案：A】 证券公司自营业务内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。...

• 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不2021-01-07

  《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。 A 、 100% B 、 90% C 、 80% D 、 40% 【正确答案：A】 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。...

• 根据《证劵公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务的条件之2021-01-07

  根据《证劵公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近（）各项风险控制指标持续符合规定。 A 、 1年 B 、 2年 C 、 3年 D 、 4年 【正确答案：B】 根据《证劵公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近2年各项风险控制指标持续符合规定。...

• 我国募集设立的第一支ETF是（）。 A 、 深证50ETF B 、 上证50ETF C 、 深证12021-01-07

  我国募集设立的第一支ETF是（）。 A 、 深证50ETF B 、 上证50ETF C 、 深证100ETF D 、 上证100ETF 【正确答案：B】 2004年12月30日，我国华夏基金管理公司以上证50指数为模板，募集设立了上证50交易型开放式指数证券投资基金。...

• 我国的（）规定我国地方政府不得发行地方政府债券。 A 、 《证券法》 B 、2021-01-07

  我国的（）规定我国地方政府不得发行地方政府债券。 A 、 《证券法》 B 、 证监会 C 、《中华人民共和国预算法》 D 、 国务院 【正确答案：C】 我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定的除外）。...

• 在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。 A 、 一级有担2021-01-07

  在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。 A 、 一级有担保存托凭证 B 、 二级有担保存托凭证 C 、 三级有担保存托凭证 D 、 144A私募存托凭证 【正确答案：C】 在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是三级有担保存托凭证。...

• 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。 A 、 基金托管人 B 、 2021-01-07

  负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。 A 、 基金托管人 B 、 基金管理人 C 、 基金发起人 D 、 基金受益人 【正确答案：B】 基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。...