证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 投资适当性要求就是（）。 A 、全面收集客户的投资信息 B 、根据客户投资要2021-01-07

  投资适当性要求就是（）。 A 、全面收集客户的投资信息 B 、根据客户投资要求推荐客户满意的产品 C 、推荐投资者购买风险适度的产品 D 、适合的投资者购买恰当的产品 【正确答案：D】 投资适当性的要求就是适合的投资者购买恰当的产品。...

• 债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为（）。 A 、资本利得 B 、资本损2021-01-07

  债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为（）。 A 、资本利得 B 、资本损益 C 、资本损失 D 、资本消耗 【正确答案：B】 考察债券的收益性。资本损益即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出的债券与买入债券之间的价差收入。...

• 投资者认购无记名股票时应（）缴纳出资。 A 、 一次 B 、 多次 C 、 分次2021-01-07

  投资者认购无记名股票时应（）缴纳出资。 A 、 一次 B 、 多次 C 、 分次 D 、 不限定 【正确答案：A】 投资者认购无记名股票时应一次缴纳出资。...

• 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统2021-01-07

  深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。 A 、 运行独立 B 、 监察独立 C 、 代码独立 D 、 指数独立 【正确答案：A】 运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。...

• 以下关于股票合并的说法错误的是（）。 A 、 股票合并是指将若干股票合并成2021-01-07

  以下关于股票合并的说法错误的是（）。 A 、 股票合并是指将若干股票合并成1股 B 、 股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C 、 股票合并后，股东所持市值不发生变化 D 、 股票合并常见于低价股 【正确答案：B】 股票合并并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。...

• 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。 A 、 证券公司债券是指证券2021-01-07

  以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。 A 、 证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B 、 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 C 、 证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行 D 、 中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 【正确答案：B】 证券公司债券不包括证券...

• 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A 、 上市交2021-01-07

  按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A 、 上市交易的股票 B 、 上市交易的国债 C 、 期货 D 、 上市交易的企业债券 【正确答案：C】 目前我国基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行的股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。...

• 股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。 A 、 资本公积金2021-01-07

  股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。 A 、 资本公积金 B 、 盈余公积金 C 、 未分配利润 D 、 股本 【正确答案：A】 转增股本的资金来源是资本公积金。...

• 以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。 A 、 行业可持续性 B 、 劳资2021-01-07

  以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。 A 、 行业可持续性 B 、 劳资关系 C 、 财务与融资问题 D 、 货币政策 【正确答案：D】 影响股票价格的行业因素：行业或产业竞争结构；行业可持续性；抗外部冲击能力；监督及税收待遇；劳资关系；财务与融资问题；行业估值水平。...

• 我国目前的股票发行制度是（）。 A 、 注册制 B 、 核准制 C 、 审批制 2021-01-07

  我国目前的股票发行制度是（）。 A 、 注册制 B 、 核准制 C 、 审批制 D 、 以上都不对 【正确答案：B】 我国证券发行制度是核准制。根据《证券法》、《公司法》等有关法律法规的规定，公开发行股票、可转换债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会核准。...