证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。2021-01-07

  根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。 A 、商业银行、基金公司、保险公司、证券公司 B 、商业银行、社保基金、保险公司、证券公司 C 、商业银行、基金公司、社保基金、证券公司 D 、人民银行、基金公司、保险公司、证券公司 【正确答案：A】 根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是商业银行、基金公司、保...

• 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提2021-01-07

  《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即国九条）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。 A 、 证券公司要完善治理机构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任 B 、 严谨挪用客户资产，切实维护投资者合法权益 C 、 证券公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理 D 、 完善以净资产为核心的风险监控指...

• 全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。 A 、 中国人民银行 B 、 国务院2021-01-07

  全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。 A 、 中国人民银行 B 、 国务院 C 、 证监会 D 、 证券交易所 【正确答案：A】 中国人民银行为全国银行间同业拆借市场的主管部门。...

• 根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（）个阶段。 A 、 3 B 、 42021-01-07

  根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（）个阶段。 A 、 3 B 、 4 C 、 5 D 、 6 【正确答案：B】 根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段。...

• 公司债券利息支出属于公司的（）。 A 、营销经费 B 、利润 C 、费用范围 2021-01-07

  公司债券利息支出属于公司的（）。 A 、营销经费 B 、利润 C 、费用范围 D 、直接成本 【正确答案：C】 债券利息是公司 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。 A 、 现金股息 B 、 股票股息 C 、 负债股息 D 、 建业股息 【正确答案：D】 建业股息指经营铁路、港口...

• 公司债券利息支出属于公司的（）。 A 、营销经费 B 、利润 C 、费用范围 2021-01-07

  公司债券利息支出属于公司的（）。 A 、营销经费 B 、利润 C 、费用范围 D 、直接成本 【正确答案：C】 债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。...

• 双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市2021-01-07

  双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。 A 、 LOF B 、 ETF C 、 期货 D 、 期权 【正确答案：B】 ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。...

• 下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。 A 、《证券法》属于行2021-01-07

  下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。 A 、《证券法》属于行政法规 B 、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规 C 、《证券投资基金法》属于法律 D 、 《反洗钱法》属于法律 【正确答案：A】 考察证券市场的法律法规的区分。《证券法》属于法律。...

• 储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行2021-01-07

  储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。 A 、 四级 B 、 三级 C 、 二级 D 、 一级 【正确答案：C】 储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。...

• 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 、 利率期货 B 、 货币期权 2021-01-07

  下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 、 利率期货 B 、 货币期权 C 、 天气期货 D 、 信用互换 【正确答案：D】 金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。...