证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。 A 、以短期融资为2021-01-07

  以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。 A 、以短期融资为目的 B 、在银行间债券市场发行 C 、在证券交易所上市交易 D 、约定在一定期限内还本付息 【正确答案：C】 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。...

• 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。 A 、以短期融资为2021-01-07

  以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。 A 、以短期融资为目的 B 、在银行间债券市场发行 C 、在证券交易所上市交易 D 、约定在一定期限内还本付息 【正确答案：C】 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。...

• 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时2021-01-07

  证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前（）个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。 A 、 2 B 、 3 C 、 4 D 、 5 【正确答案：D】 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前5个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对...

• 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以2021-01-07

  根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。 A 、A股的承销 B 、 基金的承销和交易 C 、发起设立基金 D 、B股和H股、政府和公司债券的承销和交易 【正确答案：B】 加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和...

• 2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）2021-01-07

  2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A 、该指数系列以2002年12月31日为基日 B 、基期指数为100 C 、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D 、样本指数价格选取日终全价 【正确答案：A】 考察中国债券指数。该指数以2001年12月31日为基日。...

• 以政府债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（）。2021-01-07

  以政府债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（）。 A 、 利率期权 B 、 货币期权 C 、 股权类期权 D 、 互换期权 【正确答案：A】 利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。...

• 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，2021-01-07

  我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须实缴货币资本。 A 、 3000万元 B 、 5000万元 C 、 1亿元 D 、 2亿元 【正确答案：C】 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。...

• 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行审核委员会审核2021-01-07

  《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行审核委员会审核申请文件前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿），还可同时在（）刊登该招股说明书（申报稿）。 A 、 证券交易所网站 B 、 公司网站 C 、 证券业协会网站 D 、 以上都对 【正确答案：B】 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行审核委员会审核申请文...

• 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股2021-01-07

  在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。 A 、 相对法 B 、 综合法 C 、基期加权法 D 、计算期加权法 【正确答案：A】 相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。...

• 2004年5月，经国务院批准，（）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中2021-01-07

  2004年5月，经国务院批准，（）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。 A 、 证券交易所 B 、 证券业协会 C 、 中国证监会 D 、 国务院 【正确答案：C】 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。...