证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 证券公司经纪业务收入主要来自()。 A 、佣金 B 、手续费 C 、买卖价差 D 、利2021-01-07

  证券公司经纪业务收入主要来自()。 A 、佣金 B 、手续费 C 、买卖价差 D 、利息收入 【正确答案：A】 在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。...

• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过2021-01-07

  证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过()个工作日。 A 、5 B 、20 C 、30 D 、60 【正确答案：B】 证券公司风险控制的监管措施。...

• 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户2021-01-07

  证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行( )。 A 、第三方存管 B 、风险管理 C 、第三方托管 D 、风险监控 【正确答案：A】 考察融资融券业务资格的条件。客户资产安全、完整，客户交易结算已实现第三方存管。...

• 证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于()亿元。 A 、10 B 、12021-01-07

  证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于()亿元。 A 、10 B 、12 C 、13 D 、15 【正确答案：B】 证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于12亿元。...

• 证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告,自每2021-01-07

  证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。 A 、2,7 B 、2,10 C 、4,7 D 、4,10 【正确答案：C】 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。...

• 证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。 A 、1年以上（含1年）2021-01-07

  证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。 A 、1年以上（含1年） B 、2年以上（含2年） C 、3年以上（含3年） D 、5年以上（含5年） 【正确答案：B】 证券公司长期次级债务是指借入期限在2年以上（含2年）的次级债务。...

• 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于()。2021-01-07

  证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于()。 A 、信息披露 B 、市场准入 C 、客户识别 D 、市场监管 【正确答案：B】 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。...

• 证券市场的形成与()无关。 A 、社会化大生产和商品经济的发展 B 、市场经济2021-01-07

  证券市场的形成与()无关。 A 、社会化大生产和商品经济的发展 B 、市场经济的发展 C 、股份制的发展 D 、信用制度的发展 【正确答案：B】 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展。...

• 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能2021-01-07

  证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。 A 、证券收益 B 、筹资能力 C 、预期报酬率 D 、证券价格 【正确答案：D】 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。...

• 证券投资基金托管人是()权益的代表。 A 、基金发起人 B 、基金管理人 C 、基2021-01-07

  证券投资基金托管人是()权益的代表。 A 、基金发起人 B 、基金管理人 C 、基金持有人 D 、基金监管人 【正确答案：C】 证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表。...