证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业2021-01-07

  在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过()。 A 、33% B 、2/3 C 、49% D 、1/4 【正确答案：C】 在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过49%。...

• 在下列金融工具中,货币市场基金可以投资的是()。 A 、股票 B 、可转换债券2021-01-07

  在下列金融工具中,货币市场基金可以投资的是()。 A 、股票 B 、可转换债券 C 、剩余期限超过397天的债券 D 、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额订单 【正确答案：D】 考察货币市场基金能够进行投资的金融工具及不得投资的金融工具。...

• 在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证2021-01-07

  在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为( )。 A 、ETF基金 B 、LOF基金 C 、QDII基金 D 、QFII基金 【正确答案：C】 考察QDII基金的概念。...

• 在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证2021-01-07

  在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为( )。 A 、ETF基金 B 、LOF基金 C 、QDII基金 D 、QFII基金 【正确答案：C】 考察QDII基金的概念。...

• 在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是( )。 A 、一级有担保存2021-01-07

  在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是( )。 A 、一级有担保存托凭证 B 、二级有担保存托凭证 C 、三级有担保存托凭证 D 、144A私募存托凭证 【正确答案：C】 考察存托凭证方案比较及说明。...

• 在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国2021-01-07

  在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为( )。 A 、H股 B 、红筹股 C 、蓝筹股 D 、N股 【正确答案：B】 考察红筹股的定义。...

• 在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国2021-01-07

  在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为( )。 A 、H股 B 、红筹股 C 、蓝筹股 D 、N股 【正确答案：B】 考察红筹股的定义。...

• 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会有权对证2021-01-07

  责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会有权对证券公司采取的()。 A 、监管措施 B 、治理措施 C 、处罚措施 D 、以上都不对 【正确答案：A】 考察对证券经营机构的监管。...

• 债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利2021-01-07

  债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券,称之为( )。 A 、贴现债券 B 、附息债券 C 、缓息债券 D 、息票累积债券 【正确答案：D】 考察息票累积债券的定义。...

• 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回2021-01-07

  债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益,债券的这一特征称之为()。 A 、偿还性 B 、流动性 C 、安全性 D 、收益性 【正确答案：B】 考察债券的流动性。...