证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为( )。 A 、资本利得 B 、资本损益2021-01-07

  债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为( )。 A 、资本利得 B 、资本损益 C 、资本损失 D 、资本消耗 【正确答案：B】 考察债券的收益性。资本损益即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出的债券与买入债券之间的价差收入。...

• 证券发行监管以()为中心。 A 、强制性信息披露 B 、客户资料登记 C 、公平原2021-01-07

  证券发行监管以()为中心。 A 、强制性信息披露 B 、客户资料登记 C 、公平原则 D 、清算制度 【正确答案：A】 证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善事前问责、依法披露和事后追究的管理制度。...

• 证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责2021-01-07

  证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。 A 、净资产 B 、净资本 C 、利润率 D 、净收益 【正确答案：B】 证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。...

• 证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责2021-01-07

  证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。 A 、净资产 B 、净资本 C 、利润率 D 、净收益 【正确答案：B】 证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。...

• 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与2021-01-07

  证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。 A 、最低的成本 B 、合理的成本 C 、预计成本 D 、有效成本 【正确答案：B】 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以合理的成本实现...

• 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当2021-01-07

  证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任负责人。 A 、董事会成员 B 、监事会成员 C 、高级管理层 D 、独立董事 【正确答案：D】 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任负责人。...

• 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当2021-01-07

  证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任负责人。 A 、董事会成员 B 、监事会成员 C 、高级管理层 D 、独立董事 【正确答案：D】 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任负责人。...

• 证券公司分支机构的关键岗位包括()。 A 、分支机构电脑、交易和财务管理人员2021-01-07

  证券公司分支机构的关键岗位包括()。 A 、分支机构电脑、交易和财务管理人员 B 、分支机构负责人，电脑及交易管理人员 C 、分支机构负责人，电脑及财务管理人员 D 、分支机构负责人，财务及交易管理人员 【正确答案：C】 证券公司分支机构的关键岗位包括分支机构负责人，电脑及财务管理人员。...

• 证券公司分支机构的关键岗位包括()。 A 、分支机构电脑、交易和财务管理人员2021-01-07

  证券公司分支机构的关键岗位包括()。 A 、分支机构电脑、交易和财务管理人员 B 、分支机构负责人，电脑及交易管理人员 C 、分支机构负责人，电脑及财务管理人员 D 、分支机构负责人，财务及交易管理人员 【正确答案：C】 证券公司分支机构的关键岗位包括分支机构负责人，电脑及财务管理人员。...

• 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施2021-01-07

  证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。 A 、停止批准新业务 B 、停止批准增设、收购营业性分支机构 C 、限制分配红利 D 、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 【正确答案：D】 考查证券公司风险控制的监管措施。限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利属于证券公司未按期完成整改的，派出机构...