基金从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 道德的调整手段不包括（ ）。 A 、社会舆论 B 、传统习俗 C 、国家强制性 2021-01-07

  道德的调整手段不包括（ ）。 A 、社会舆论 B 、传统习俗 C 、国家强制性 D 、内心信念 【正确答案：C】 道德，是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础决定并形成的，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。...

• 普通基金的份额登记时间一般为（），QDII基金的份额登记时间一般是（）。 2021-01-07

  普通基金的份额登记时间一般为（），QDII基金的份额登记时间一般是（）。 A 、T+1，T+2 B 、T+2，T+3 C 、T+1，T+1 D 、T+1，T+3 【正确答案：A】 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。...

• 关于公募基金投资与交易行为的限制，说法错误的是（）。 A 、不得向基金管2021-01-07

  关于公募基金投资与交易行为的限制，说法错误的是（）。 A 、不得向基金管理人出资 B 、严格禁止基金关联交易 C 、不得承销证券 D 、不得从事承担无限责任的投资 【正确答案：B】 依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有...

• 投资者甲拟投资正在募集发售的股票型公募基金，B商业银行销售人员张三指引2021-01-07

  投资者甲拟投资正在募集发售的股票型公募基金，B商业银行销售人员张三指引其到理财区，张三应向投资者甲告知的内容包括（）。Ⅰ.产品的投资运作方式Ⅱ.产品的收益特征Ⅲ.产品的主要风险Ⅳ.基金经理的历史管理业绩 A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案：B】 产品的投资运作方式、收益特征 、主要风险都属于销售人员应向投资者告...

• 证券期货市场诚信档案采集居民信息应符合法律法规的要求，下列属于不得采集2021-01-07

  证券期货市场诚信档案采集居民信息应符合法律法规的要求，下列属于不得采集信息的是（）。Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.性别Ⅲ.血型Ⅳ.病史信息 A 、Ⅲ、Ⅳ B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案：D】 诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。 公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，...

• 下列不能召集基金份额持有人大会的组织或机构的是（）。 A 、基金管理人 2021-01-07

  下列不能召集基金份额持有人大会的组织或机构的是（）。 A 、基金管理人 B 、基金托管人 C 、基金销售机构 D 、基金份额持有人 【正确答案：C】 依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人...

• 下列属于指数基金特点的是（）。Ⅰ.收益稳定Ⅱ.费用低廉Ⅲ.风险分散Ⅳ.监控2021-01-07

  下列属于指数基金特点的是（）。Ⅰ.收益稳定Ⅱ.费用低廉Ⅲ.风险分散Ⅳ.监控便利 A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、Ⅰ、Ⅱ C 、Ⅲ、Ⅳ D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案：A】 指数基金具有客观稳定、费用低廉、分散风险、监控便利等特点。...

• 根据《基金运营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，公司在（）时应向其传2021-01-07

  根据《基金运营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，公司在（）时应向其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。Ⅰ.员工入职Ⅱ.员工升职Ⅲ.员工调岗Ⅳ.员工离职 A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案：A】 根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第九条规定，基金经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展...

• 关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。 A 、发行私募基金需经2021-01-07

  关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。 A 、发行私募基金需经监管机构行政审批 B 、设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批 C 、允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定的人数募集 D 、建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管 【正确答案：C】 中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基...

• 中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资比例限制，但某基金管理公司因风2021-01-07

  中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资比例限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。 A 、独立性原则 B 、相互制约原则 C 、健全性原则 D 、有效性原则 【正确答案：C】 健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。...