基金从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 20X6年初，在A公司公布其上年财报后，＂X6A债＂的投资者所面临的最大风险最有2021-01-07

  20X6年初，在A公司公布其上年财报后，X6A债的投资者所面临的最大风险最有可能是（ ）。 A 、信用风险 B 、通货膨胀风险 C 、利率风险 D 、回购风险 【正确答案：A】...

• 以下投资品种，在基金资产估值过程中，估值方法最为接近的是（ ）。 A 、交2021-01-07

  以下投资品种，在基金资产估值过程中，估值方法最为接近的是（ ）。 A 、交易所上市的可转换债券与私募债券 B 、黄金ETF投资的黄金现货合约与交易所上市股指期货合约 C 、全国银行间债券市场交易的固定收益品种与交易所上市交易的固定收益品种 D 、交易所停止交易但未行权的权证与持有股票而享有的配股权 【正确答案：C】...

• 符合规定条件的创业投资基金，在所投资早期中小企业或者高新技术企业上市后2021-01-07

  符合规定条件的创业投资基金，在所投资早期中小企业或者高新技术企业上市后，通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份，适用（）。 A 、截至发行申请材料受理日，投资期限不满36个月的，在1个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1% B 、截至发行申请材料受理日，投资期限不满36个月的，在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总...

• 投资期限自创业投资基金投资该首次公开发行企业金额累计达到（）之日或者投2021-01-07

  投资期限自创业投资基金投资该首次公开发行企业金额累计达到（）之日或者投资金额累计达到投资该首次公开发行企业总投资额（）之日开始计算。 A 、300万元，50% B 、100万元，20% C 、300万元，20% D 、100万元，50% 【正确答案：A】 投资期限自创业投资基金投资该首次公开发行企业金额累计达到300 万元之日或者投资金额累计达到投资该首次公开发行企业总投资额50%之日开始计算...

• 早期中小企业，是指创业投资基金首次投资该企业时，该企业符合的条件包括（2021-01-07

  早期中小企业，是指创业投资基金首次投资该企业时，该企业符合的条件包括（）。Ⅰ.成立不满60个月Ⅱ.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人Ⅲ.根据会计事务所审计的年度合并会计报表，年销售额不超过2亿元Ⅳ.根据会计事务所审计的年度合并会计报表，资产总额不超过2亿元 A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C 、Ⅱ、Ⅲ、...

• 会员信用信息报告的特点包括（）。Ⅰ.只是会员基本的信用档案Ⅱ.报告的使用2021-01-07

  会员信用信息报告的特点包括（）。Ⅰ.只是会员基本的信用档案Ⅱ.报告的使用权利归会员所有Ⅲ.只提供客观信息，不作主观评价Ⅳ.是对私募基金行业现有信用体系建设的重要补充 A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案：A】 会员信用信息报告的特点包括： （1）只提供客观信息，不作主观评价。 （2）只是会员基本的信用档案、体检报告...

• 信用信息报告的主要目标包括（）。Ⅰ.持续、动态积累私募股权、创业投资基2021-01-07

  信用信息报告的主要目标包括（）。Ⅰ.持续、动态积累私募股权、创业投资基金管理人会员信用记录，带动行业以信用立身，实现行业信用自治Ⅱ.促进私募股权、创业投资基金管理人会员提升经营管理的稳定度、透明度和投资运作的专业度Ⅲ.为中国证监会及其派出机构、政府机关等相关部门开展工作提供参考Ⅳ.引导私募股权、创业投资基金管理人会员诚实守信，勤勉尽责，自...

• 基金宣传推介材料的范围包括（ ）。Ⅰ.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ.信函2021-01-07

  基金宣传推介材料的范围包括（ ）。Ⅰ.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ.信函Ⅳ.写真 A 、Ⅰ、Ⅱ B 、Ⅱ、Ⅳ C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案：D】 基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括：①公开出版资料；②宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关...

• 公募基金份额发售前，基金托管人应在指定网址登载的文件包括（ ）。Ⅰ.公募2021-01-07

  公募基金份额发售前，基金托管人应在指定网址登载的文件包括（ ）。Ⅰ.公募基金发售公告Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金托管协议Ⅳ.基金招募说明书 A 、Ⅰ、Ⅱ B 、Ⅱ、Ⅳ C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、Ⅱ、Ⅲ 【正确答案：D】 基金托管人在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上...

• 以下适用于基金产品注册普通程序的是（）。Ⅰ.QDII基金Ⅱ.交易型指数基金Ⅲ2021-01-07

  以下适用于基金产品注册普通程序的是（）。Ⅰ.QDII基金Ⅱ.交易型指数基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.基金中基金（FOF） A 、Ⅰ、Ⅱ B 、Ⅳ C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案：B】 分级基金、基金中基金（FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序，按照普通程序注册。...