基金从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 关于证券投资基金的类别，以下说法正确的包括（）。Ⅰ.按照运作方式，证券2021-01-07

  关于证券投资基金的类别，以下说法正确的包括（）。Ⅰ.按照运作方式，证券投资基金分为一对一型和一对多型Ⅱ.按照法律形式，证券投资基金分为契约型和公司型Ⅲ.按照资金募集方式，证券投资基金分为公募型和私募型Ⅳ.按照投资对象，证券投资基金分为传统型和另类型 A 、Ⅰ、Ⅱ B 、Ⅱ、Ⅳ C 、Ⅱ、Ⅲ D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案：C】 Ⅰ项说法错误：依据运作方式的不同...

• 根据全面性原则，基金管理人内部控制应涵盖的环节包括（）。Ⅰ.资金募集Ⅱ2021-01-07

  根据全面性原则，基金管理人内部控制应涵盖的环节包括（）。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究与运作Ⅲ.基金托管Ⅳ.信息披露 A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、Ⅱ、Ⅳ C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案：D】 全面性原则要求基金管理人内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞...

• 契约型基金和公司型基金的主要区别包括以下哪几项？（）Ⅰ.法律主体资格不2021-01-07

  契约型基金和公司型基金的主要区别包括以下哪几项？（）Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金组织方式不同Ⅳ.基金运作管理标准不同 A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、Ⅱ、Ⅳ C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【正确答案：D】 契约型基金与公司型基金主要有以下区别： （1）法律主体资格不同：契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。 （2）投资者的地位不同：契...

• 关于合规管理对基金管理公司运营的意义，以下表述错误的是（）。 A 、减少2021-01-07

  关于合规管理对基金管理公司运营的意义，以下表述错误的是（）。 A 、减少违规处罚 B 、降低声誉损失的风险 C 、降低重大财务损失的风险 D 、有利于基金管理公司利润最大化 【正确答案：D】 D项说法错误，根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规...

• 基金管理人全部员工在从事业务时应遵守（），并以最高标准要求自己。Ⅰ.忠2021-01-07

  基金管理人全部员工在从事业务时应遵守（），并以最高标准要求自己。Ⅰ.忠诚Ⅱ.诚实Ⅲ.公平交易Ⅳ.自觉自愿 A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、Ⅰ、Ⅱ D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案：B】 基金管理人各自的业务部门设置存在差异，但是，各业务部门及其员工应当遵守合规规定。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做...

• 王先生拟投资私募基金，他的全部资产为价值300万元的写字楼，30万元的股票，2021-01-07

  王先生拟投资私募基金，他的全部资产为价值300万元的写字楼，30万元的股票，50万元的银行存款，200万元的信托计划，下列说法正确的是（）。Ⅰ.王先生全部资产超过500万元，认定为合格投资者Ⅱ.若王先生是私募基金从业人员，则可以投资任何私募基金Ⅲ.若王先生是私募基金从业人员，则可以投资其任职的基金公司担任管理人的私募基金Ⅳ.王先生金融资产280万元，不能认定为...

• 下列关于基金代销机构的职责，说法错误的是（）。 A 、可以赚取销售佣金 2021-01-07

  下列关于基金代销机构的职责，说法错误的是（）。 A 、可以赚取销售佣金 B 、可以代销基金 C 、可以委托其他机构代为销售基金产品 D 、与基金管理人签订基金销售协议 【正确答案：C】 基金代销机构在与基金管理人签订基金销售协议后，可以收取销售佣金帮基金管理人代销基金，但是不能由基金代销机构委托其他机构代为销售基金产品。...

• 下列选项中属于触发披露基金临时报告的重大事件的是（）。Ⅰ.对基金份额持2021-01-07

  下列选项中属于触发披露基金临时报告的重大事件的是（）。Ⅰ.对基金份额持有人权益产生重大影响Ⅱ.对基金份额的价格产生重大影响Ⅲ.对基金管理人的利益产生重大不利影响Ⅳ.对基金托管人的利益产生重大不利影响 A 、Ⅰ、Ⅱ B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D 、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案：A】 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在 2曰内编制并...

• 投资者拟购买正在认购的股票基金，选择后端收费方式缴纳认购费，投资期限至2021-01-07

  投资者拟购买正在认购的股票基金，选择后端收费方式缴纳认购费，投资期限至少不低于（）年，基金管理人才能免收其后端认购费。 A 、1 B 、2 C 、3 D 、4 【正确答案：C】 后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置认购费，对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端认购费。...

• 投资者拟购买正在认购的股票基金，选择后端收费方式缴纳认购费，投资期限至2021-01-07

  投资者拟购买正在认购的股票基金，选择后端收费方式缴纳认购费，投资期限至少不低于（）年，基金管理人才能免收其后端认购费。 A 、1 B 、2 C 、3 D 、4 【正确答案：C】 后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置认购费，对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端认购费。...