证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人2020-12-29

  违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁人措施。 A 、1～3 B 、2～5 C 、3～5 D 、1～5 【正确答案：C】 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为...

• 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。 A 、筹集、管理和运作基金 B 、依2020-12-29

  证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。 A 、筹集、管理和运作基金 B 、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C 、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D 、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 【正确答案：B】 证券投资者保护基金公司的职责包括：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处...

• 取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统2020-12-29

  取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A 、未被机构聘用 B 、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形 C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者 D 、5年前受过轻微的刑事处罚 【正确答案：D】 取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：（1）已被机构聘用。...

• 在中国，( )是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易2020-12-29

  在中国，( )是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。 A 、期货交易所 B 、证券交易所 C 、证券公司 D 、商业银行 【正确答案：B】 在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人...

• 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务2020-12-29

  《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。 A 、投资者 B 、证券公司 C 、证券交易所 D 、中国证券业协会 【正确答案：A】 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建设，辅助投资者做出投资决策...

• 下列不属于证券自营业务特点的是( )。 A 、风险性 B 、收益性 C 、保密性 2020-12-29

  下列不属于证券自营业务特点的是( )。 A 、风险性 B 、收益性 C 、保密性 D 、安全性 【正确答案：D】 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。...

• 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。 A 、2020-12-29

  我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。 A 、禁止分析师向投行部门报告 B 、禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓 C 、禁止投行部门审查研究报告及其观点 D 、禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 【正确答案：D】 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：（1）禁止...

• 中国证监会及其派出机构可以根据( )原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽2020-12-29

  中国证监会及其派出机构可以根据( )原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。 A 、审慎监管 B 、忠实勤勉 C 、诚实信用 D 、平等自愿 【正确答案：A】 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作...

• 通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。 A 、组建特设信托机构2020-12-29

  通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。 A 、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离 B 、完善交易结构，进行信用增级 C 、资产证券化的信用评级 D 、重组现金流，构造证券化资产 【正确答案：D】 通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：（1）重组现金流，构造证券化资产。（2）组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。（...

• 证券发行市场又被称为( )。 A 、一级市场 B 、流通市场 C 、二级市场 D 、主2020-12-29

  证券发行市场又被称为( )。 A 、一级市场 B 、流通市场 C 、二级市场 D 、主板市场 【正确答案：A】 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场次级市场。...