证券从业资格历年真题及答案解析_考试试题题库_报考条件及时间_成绩查询

• 申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上2020-12-29

  申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 A 、国务院证券监督管理机构 B 、证券交易所 C 、中国证券业协会 D 、省级人民政府 【正确答案：B】 申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。...

• 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该2020-12-29

  证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。 A 、周 B 、月 C 、季度 D 、年 【正确答案：B】 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单并按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。...

• 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出2020-12-29

  证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。 A 、2 B 、3 C 、5 D 、7 【正确答案：C】 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。...

• 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中2020-12-29

  下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（）。 A 、接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 B 、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定 C 、受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料 D...

• 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）2020-12-29

  证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。 A 、10 B 、50 C 、100 D 、200 【正确答案：C】 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。...

• （）可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融2020-12-29

  （）可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。 A 、证券公司 B 、证券交易所 C 、中国证券业协会 D 、中国证监会 【正确答案：B】 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。...

• 证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出2020-12-29

  证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。 A 、1 B 、3 C 、5 D 、7 【正确答案：D】 证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。...

• 证券金融公司根据（）的决定设立。 A 、国务院 B 、省级人民政府 C 、中国证2020-12-29

  证券金融公司根据（）的决定设立。 A 、国务院 B 、省级人民政府 C 、中国证监会 D 、证券交易所 【正确答案：A】 证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证监会根据国务院的决定，履行审批程序。...

• （）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出2020-12-29

  （）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。 A 、一级市场 B 、流通市场 C 、二级市场 D 、主板市场 【正确答案：A】 一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。...

• 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。 A 、行为2020-12-29

  下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。 A 、行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B 、行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪 C 、行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的...